Ontwerp en implementatie van uw complete MiFID II-complianceframework — van klantclassificatie tot transactierapportage. Werkende processen die uw team zelf kan draaien, geen ordner met beleid.
Gebouwd om een AFM-toetsing te doorstaan, door iemand die het in de praktijk heeft geïmplementeerd.
Tarief op aanvraag · afhankelijk van vergunningsomvang en scope
Plan een kennismakingDe meeste Nederlandse beleggingsondernemingen bouwden hun MiFID II-inrichting in 2017–2018 en zijn er sindsdien overheen gegroeid. Nieuwe desks, nieuwe instrumenten, nieuwe klantsegmenten — terwijl het complianceframework bleef staan. Dat gat wordt zichtbaar op het slechtste moment: een informatieverzoek van de AFM, een kwaliteitsbrief over de transactierapportage of een onsite onderzoek.
Wij herbouwen het framework rond hoe uw onderneming vandaag werkt. De volledige regulatoire perimeter, vertaald naar processen met eigenaren, beheersmaatregelen en bewijs — zodat een toezichtstoets een demonstratie wordt in plaats van een brandoefening.
Veldniveau-mapping voor RTS 22, referentiedata (RTS 23) en kloksynchronisatie (RTS 25). Reconciliatie en datakwaliteitscontroles die fouten vangen vóórdat uw ARM — en de AFM — dat doen.
Orderuitvoeringsbeleid, periodieke venue- en brokerreview, monitoringmethodiek en stuurinformatie. Proportioneel aan uw orderstroom, verdedigbaar in een toetsing.
Classificatielogica, opt-up-procedures en passendheids- en geschiktheidstoetsen met het documentatiespoor dat de regels vereisen.
Doelgroepbepalingen, informatie-uitwisseling met distributeurs en de periodieke productreview — ingebed in uw productgoedkeuringsproces.
Conflictenregister, identificatieprocedures, mitigerende maatregelen en de governance om het actueel te houden in plaats van een eenmalige exercitie.
Bewaarraamwerk voor communicatie en orders, plus een kennis- en vakbekwaamheidsprogramma conform de ESMA-richtsnoeren.
Week 1–2. Uw vergunning, diensten en instrumenten gemapt op de toepasselijke MiFID II/MiFIR-verplichtingen. Prioriteiten afgestemd met compliance en bestuur.
Week 3–6. Het huidige framework getoetst aan de perimeter — documenten, processen én bewijs. Bevindingen gerangschikt op toezichtsrisico, niet op paginateller.
Maand 2–5. Gaten dichten in volgorde van prioriteit: processen, controles, registers, monitoring en stuurinformatie. In werksessies met de mensen die elk control gaan dragen.
Laatste maand. Het framework proefdraaien: monitoringcyclus uitgevoerd, bewijs geproduceerd, bestuursrapportage ingericht. Overdracht met training en onderhoudskalender.
Nederlandse beleggingsondernemingen, handelaren voor eigen rekening en handelsplatformen die hun oorspronkelijke compliance-inrichting zijn ontgroeid — of een AFM-vergunningstraject ingaan en het framework in één keer goed willen neerzetten. Zoekt u de prudentiële kant — IFR/IFD, K-factoren en DNB-rapportage — kijk dan bij DNB-rapportage.
Een volledige framework-implementatie duurt doorgaans 3 tot 6 maanden, afhankelijk van uw vergunningsomvang en huidige volwassenheid. Een gerichte remediatie — bijvoorbeeld alleen transactierapportage — kan in 6 tot 8 weken.
De AFM toetst de werking, niet het papier. Beleid zonder monitoringbewijs, duidelijk eigenaarschap en aantoonbare uitvoering is een bevinding in wording. Wij bouwen de processen en beheersmaatregelen achter de documenten.
Ja. Veel klanten houden ons aan voor periodieke compliance-monitoring, best execution-reviews of kwaliteitscontroles op de transactierapportage. Dat is optioneel — alles wat we opleveren is zo ontworpen dat uw eigen team ermee verder kan.
Wij werken vóór en mét uw compliancefunctie, nooit eromheen. Uw compliance officer houdt het eigenaarschap; wij leveren de implementatiecapaciteit en regulatoire diepgang waar een eenpersoonsfunctie zelden tijd voor heeft.
Het framework is gebouwd op het huidige MiFID II/MiFIR-rulebook, met de wijzigingen uit de MiFIR Review expliciet bijgehouden. Komende aanpassingen landen zo als beheerste wijzigingsverzoeken in plaats van een herbouw.
We gebruiken strikt noodzakelijke cookies om deze site te laten werken. Met uw toestemming plaatsen we ook statistiekcookies (Google Analytics) en marketingcookies (Calendly-afspraken). U kunt deze keuze altijd aanpassen via de footer. Zie onze privacyverklaring en cookieverklaring.